“黑名单”企业如何降低风险-【NEW】-
实务中，企业可能会因各种原因导致被市场监管部门列入严重违法失信名单，也就是我们常说的“黑名单”。此时企业经营活动会受到限制，法人代表、股东、董事等高管的声誉及工作生活也会受到不利影响。如何减轻“黑名单”企业的风险，是各企业重点关注研讨的课题之一。现敝所对此简单介绍如下，供各在华日企及中国企业参考。
1.经营中的“瑕疵”有几种？
企业在经营管理中可能会遇到各种各样的问题或“瑕疵”。例如，未及时申报纳税、虚开发票、未及时申报企业年报、劳务与人事管理瑕疵、企业产品质量瑕疵及交易行为不合规等等。敝所现就企业存在哪些情形可能被列入“黑名单”介绍如下：
（1）在食品安全领域，医药、化妆品领域，质量安全领域存在特定的违法行为
例如，①未依法取得食品生产经营许可从事食品生产经营活动；②生产、销售非法添加可能危害人体健康物质的化妆品等等。
（2）存在特定的侵害消费者权益的违法行为
例如，①侵害消费者人格尊严、个人信息；②预收费用后为逃避或者拒绝履行义务，关门停业或者迁移服务场所，未按照约定提供商品或者服务，且被市场监督管理部门确认为无法取得联系等等。
（3）存在破坏公平竞争秩序和扰乱市场秩序的违法行为
例如，存在侵犯商业秘密、虚假交易、商业诋毁、侵犯知识产权、价格串通及欺诈、传销等多种违法行为。
（4）在行政许可、市场主体登记方面提交虚假材料、隐瞒事实，干扰市场监管部门监督检查，拒不履行、逃避执行市场监管部门做出的行政决定。
（5）企业被列入经营异常名录满三年仍未依法履行公示义务
需留意，企业存在上述（1）至（4）的行为，并不意味着会企业必然会被列入“黑名单”，还需要满足行为性质恶劣、情节严重、社会危害较大，并且受到市场监管部门的较重的行政处罚（例如，降低资质等级、吊销营业执照、限制开展生产经营活动、责令停产停业等）。
2.除去“隐患”即为减轻经营风险
企业被列入经营异常名录或“黑名单”，企业、股东、董事监事等高管人员可能会面临诸多风险。
（1）面临政府部门的信用联合惩戒，日常经营受限
①在经营、投融资、取得政府供应土地、进出口、出入境、招投标、政府采购、生产经营许可等业务中，可能被依法采取限制或者禁入的联合惩戒措施；
②其银行开户、贷款等业务可能也会受到影响。
（2）市场交易及企业及股东的信用、声誉受到不利影响
在市场交易中，相对方可能会对被列入经营异常名录、“黑名单”的企业进行更为严格的审查，甚至取消合作，企业及股东的信用、声誉受到严重不利影响。
（3）企业法定代表人、董监高的任职资格会受限
企业被列入“黑名单”后，其法定代表人(负责人)、董监高的相关信息会被纳入信用监管体系，任职资格相关事项受到限制，三年内不得担任其他商事主体的高级管理人员，包括董事、监事及包括经理、副经理、财务负责人、上市公司董事会秘书等。
企业如果想办法除去经营过程中存在的“瑕疵”和隐患，则可以降低对企业、股东、法定代表人、董监高等人员带来的风险。
◆排除风险点的实务对应技巧
通过上述以了解到“黑名单”对企业、股东、法定代表人等人员均会造成不利影响。如何减轻或排除该些不利风险，将是各现地日系企业及中国企业研讨的重要课题之一。弊所结合实务经验，简要介绍如下实务对应技巧，供各在华企业及中国企业参考。
根据企业违反规则的严重程度和情况的不同，应对技巧也不同。
（1）若企业被政府当局告知将要列入“黑名单”，根据中国的商业习惯与对应的政府当局解释和交涉，寻找合适的证据资料说明企业存在违规行为“企业并非主观故意”所造成，争取不让企业被列入“黑名单”。
（2）若企业已被列入“黑名单”，则通过律师分析调查企业存在的风险及问题点，查明原因，与对应的政府当局说明和交涉，了解政府当局的态度和相关工作人员对政策的理解，改正违规行为，尽量将问题简单化的处理，争取说服政府当局将企业移出“黑名单”，恢复正常状态。
（3）在简单化的将企业的风险点及“瑕疵”消除后，走简易注销程序。若企业难以直接通过简易注销及其他方式注销，研讨是否可以通过合法的方式让企业休眠三年甚至是更长时间、或者以股转等方式撤出。
作成日：2024年08月08日
